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交银施罗德回应旗下多只基金疑似“蒙面举牌”问题:不存在应披露而未披露的重大信息

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2020-04-17 09:27:47 来源:金融界基金 作者:赵静怡

  金融界基金4月17日讯,交银施罗德回应旗下多只基金疑似“蒙面举牌”问题:不存在应披露而未披露的重大信息。

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  据悉,交银施罗德基金公司旗下一位基金经理合计管理3只不同的基金,在多只小盘股的投资上,该基金经理管理的产品合计持股都超过5%。由于是同一人管理,因此视为一致行动人。此外,交银施罗德基金公司还在应当“举牌”的相关小盘股上,有违规短线交易的嫌疑。截至去年底,何帅管理的三只产品,合计持有的美亚柏科(行情300188,诊股)、汇纳科技(行情300609,诊股)、思创医惠(行情300078,诊股)等股票的股份,占相关公司总股本的比例全部超过5%。

  除了上述基金重仓股,在其他持仓相对较少的股票上,何帅管理的上述三只基金也呈现高度的同质化。比如,上述基金也曾在汇纳科技、格尔软件(行情603232,诊股)等一批小盘股上同时出现。

  “三只基金持仓的股票几乎没有差异,几乎都是小盘股,这可能会损害那些希望进行分散投资的基民利益。”深圳一位投资者告诉券商中国记者,何帅管理的三只基金重仓股大多数都是小盘股,小盘股本来流动性就相对比较差,但交银施罗德基金的这位基金经理却在每一只基金上都重仓操作。

  上述人士也认为,同一位基金经理旗下的多只基金大比例持有流动性不高的小盘股,可能给这些基金的基民带来潜在风险。

  除去高度的同质化操作,交银施罗德基金公司还面临多只基金“蒙面举牌”问题。

  截至去年底,何帅管理的三只产品,合计持有的美亚柏科、汇纳科技、思创医惠等股票的股份,占相关公司总股本的比例全部超过5%。

  以创业板上市公司思创医惠为例,截至2019年12月底,交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合基金、交银持续成长主题混合基金分别持有2023万股、1394万股、1331万股,持股合计为4748万股,而该上市公司的股本总计为8.69亿股,何帅的三只基金持股数量占上市公司总股本比例为5.46%。

  根据证券法第86条规定:“通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。”也就是说,根据证券法规定,一致行动人持有一家上市公司股份达到5%时,必须举牌公告,并遵循短线交易相关规定。

  “以前也有基金公司举牌,但主要是一只基金,另外当时一拖多现象比较少。”华南地区的一位业内人士向券商中国记者表示,同一基金经理人所管理的不同基金属于一致行动人,一个基金经理管理的产品合计持有股份超过5%,应该需要发布举牌公告。

  交银施罗德基金或已踩政策红线

  同一基金经理管理的不同产品合计持股5%是否需要举牌?此前的案例是最好的说明。

  实际上,已有相关案例显示,基金公司普遍认定同一基金经理构成一致行动人,并以同一基金经理合计持股比例作为是否举牌的指标。同时,监管部门也将同一管理人旗下的不同基金所持股份超过5%,视为举牌,并对此保持高度关注。

  2013年7月4日晚间A股上市公司飞利信(行情300287,诊股)发布的权益变动书公告显示,银河基金通过两只基金合计持股占总股本的5.5397%,从而达到“举牌”线。公告披露的举牌主体正是同一基金经理管理的两只基金,即银河基金是通过银河行业优选基金、银河主题策略基金完成上述增持,两只基金的基金经理均为成胜。

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关键词阅读:交银施罗德基金

责任编辑:赵静怡
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